券商信托关联理财业务有规可循

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2008年03月12日 14:22

　　据悉，为规范证券公司与信托公司合作开展理财业务，早在2006年11月，监管部门即下发了《关于规范证券公司与信托公司关联业务的监管指引》，要求"证券公司与信托公司联合开发信托产品或担任信托产品的投资顾问，必须合法合规，并严格界定相互间的法律关系和责任承担方式"，同时明确了"证券公司与信托公司联合开发信托产品应事先向注册地证监局报备，在证监局无异议时方可进行"等监管要求。

　　某券商资管部负责人强调，目前市场上主要的集合理财产品包括基金、券商集合理财产品、银行类理财产品和信托类理财产品，这四者的受托人和管理人均有各自的不同安排。证券公司因具备较为成熟的投资研究能力和风险管理能力，故而可能在银行、信托公司发起的理财产品中协助进行产品设计和管理，但这类产品并非经中国证监会批准的券商集合理财产品。


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　　另外，对于券商集合资管业务，监管部门早在2003年12月即颁布实施了《证券公司客户资产管理业务试行办法》，开始客户资产管理业务的试点。2004年10月发布《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》，进一步规范集合资产管理业务。

责任编辑：向太瑶

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